• 更新日期:2017/03/06
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自律监管

对运营以股票交易为主的金融商品交易市场的交易所而言,自律监管是不可欠缺的组成部分。

自律监管不仅仅局限于调查・审查・作出处罚决定等,还涉及到预防不正当行为的发生等诸多方面。其监管对象包括上市企业、拟上市企业、证券公司及投资者的交易行为等。

关于日本交易所集团自律监管的相关信息,请参阅以下链接。

自律监管(日文)
Self-Regulation (English)

交易审查案例

关于交易审查案例,以及日本交易所自律法人业务的介绍

关于如何处理跨市场不公正交易 icon-pdf