取引参加者の法令遵守等に関する情報受付窓口

このページは、取引参加者の営業姿勢、受託・執行及び内部管理態勢等について、「違法行為にあたるのではないか」「態勢に問題があるのではないか」等のコンプライアンス全般について、関係者の方、一般投資家の方から幅広く情報をご提供いただくための受付窓口です。

ご提供いただいた情報は、考査業務に役立たせていただきます。

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  • 金融商品取引法上の守秘義務との関係上、ご提供いただいた情報に基づく考査の有無、予定、経過及び結果についてはお答えできませんので、あらかじめご了承ください。
  • 証券取引に関する相談、あっせん等、個別事案のトラブル処理の対応はいたしませんので、あらかじめご了承ください。
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