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取引参加者の法令遵守等に関する情報受付窓口

取引参加者の営業姿勢、受託・執行及び内部管理態勢等について、「違法行為にあたるのではないか」「態勢に問題があるのではないか」等のコンプライアンス全般について、関係者の方、一般投資家の方から幅広く情報をご提供いただくための受付窓口です。

ご提供いただいた情報は、考査・監査業務に役立たせていただきます。

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  • 法律上の守秘義務との関係上、ご提供いただいた情報に基づく考査・監査の有無、予定、経過及び結果についてはお答えできませんので、あらかじめご了承ください。
  • 証券取引等に関する相談、あっせん等、個別事案のトラブル処理の対応はいたしませんので、あらかじめご了承ください。
  • 取引参加者についての情報提供のみ受け付けています。東京証券取引所、大阪取引所及び東京商品取引所の取引参加者につきましては、以下のページからご確認いただくことができます。
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