取引参加者の内部管理態勢に係るチェックポイント

日本取引所自主規制法人(以下「JPX-R」という)では、これまでの考査業務での経験を踏まえ、考査上の主要項目に係る取引参加者の内部管理態勢上のポイントをとりまとめています。これらは、現在の考査において確認を行っているものであり、法令諸規則の違反等に対する指摘を行う際に考察ポイントとしている事項です。
また、JPX-Rの考査マニュアルにも記載し、日常の考査業務に反映させているものです。取引参加者の皆様におかれましても、今後の社内管理態勢の充実化に向け、ぜひ参考にしてください。

  • 主に総合取引参加者向けの内容となっています。
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