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新規上場申請者の上場適格性に関する情報受付窓口 | 日本取引所グループ 東京証券取引所に上場申請を行っている会社に関する粉飾決算その他の上場適格性に重大な影響を及ぼす事項についての情報を、申請会社の役職員やその他の関係者の方から幅広くご提供いただくための受付窓口です。 ご提供いただいた情報は、上場審査に役立たせてい...
取引参加者（証券会社等）の法令遵守等に関する情報受付窓口 | 日本取引所グループ 取引参加者（証券会社等）の営業姿勢、受託・執行及び内部管理態勢等について、「違法行為にあたるのではないか」「態勢に問題があるのではないか」等のコンプライアンス全般について、関係者の方、一般投資家の方から幅広く情報をご提供いただくための受付窓口です。 ご提供...
証券市場等の不公正取引に関する情報受付窓口 | 日本取引所グループ この窓口では、「A社の株価は不自然な動きをしている。B氏が手がけているとの話を聞いたのだが．．．」、「C社のD氏はインサイダー情報を利用して売買していたようだ．．．」といった東京証券取引所、大阪取引所及び東京商品取引所の上場銘柄等に関わる不公正取引に関する情報を受け付...
インサイダー取引規制相談窓口（上場会社、証券会社の皆様用） | 日本取引所グループ 主に上場会社の役職員の皆様がインサイダー取引を未然に防止し、安心して自社株等の売買を行っていただくための事前相談用の窓口です。 なお、メールでのご返信が困難な場合など、お電話させていただくことがありますので、必ず電話番号を入力してください。 受付...
その他取引規制相談窓口 （上場会社、証券会社の皆様用） | 日本取引所グループ 不公正取引の防止や取引の円滑化を図る観点から、取引態様や売買執行方法等に関する事前相談用の窓口です。 なお、メールでのご返信が困難な場合など、お電話させていただくことがありますので、必ず電話番号を入力してください。 受付はこちら （参考）相場操縦取引...
取引参加者の内部管理態勢に係るチェックポイント | 日本取引所グループ 日本取引所自主規制法人（以下「JPX-R」という）では、これまでの考査業務での経験を踏まえ、考査上の主要項目に係る取引参加者の内部管理態勢上のポイントをとりまとめています。これらは、現在の考査において確認を行っているものであり、法令諸規則の違反等に対する指摘を...
JPX-R考査計画 | 日本取引所グループ 基本方針 重点考査項目等 2025年度考査計画 JPX-R考査計画 TOCOM監査計画 考査部では、考査の取組み方針・重点事項等について「考査計画」として公表しています。2025年度考査計画の基本方針及び重点考査項目等は以下のとおりです。 日本取引所自主規制法人は、市場の公正性と信頼性を守り、その機能の十全な発揮を確保する...
取引参加者の健全性の維持・向上 | 日本取引所グループ 取引資格の取得審査 取引参加者への考査 取引参加者への処分内容の決定 サポート活動 関連機関との連携 取引資格の取得審査 取引参加者への考査 取引参加者への処分内容の決定 サポート活動 関連機関との連携 投資者からの注文は取引参加者である証券会社等を介して取引所に発注され、取...
JPX-Rにおける留意事項 | 処分内容を決定する際の留意事項 | 日本取引所グループ JPX-Rにおける留意事項 TOCOMにおける留意事項 取引参加者が法令や取引所規則等に違反する行為を行った場合は、その内容に応じて、取引所は取引所規則に基づき処分を行うこととしています。日本取引所自主規制法人はその処分内容の決定を行っていますが、処分の要否...
取引参加者への処分の実施状況 | 日本取引所グループ 東京証券取引所及び大阪取引所で実施した処分につきましては、以下のページからご覧いただくことができます。 処分実施状況...