売買審査の状況

2016年度(2016年4月~2017年3月)における売買審査関連の各種件数は、以下のとおりです。

 

売買審査は、問題のありそうな事案をふるいにかける「調査」のレベルと、「調査」の結果、問題がありそうだと判断された事案について、詳細な分析を行う「審査」のレベルの2つに分かれています。
一方、審査の内容面においては、インサイダー取引、相場操縦、デリバティブ関係、その他の不正な行為に分類されます。
こうした分類ごとに、2016年度に調査・審査を終了した件数を集計すると、以下のとおりです。

  • 調査・審査の件数は終了した件数。
  • 審査した案件については、審査件数としてカウントし、調査件数としてはカウントしない。
  • デリバティブ関係の調査については、今期から抽出基準に該当した全銘柄のうち、詳細な調査を行った銘柄を集計対象としている。

コンプライアンス四季報

コンプライアンス四季報は2016年春号をもって廃刊いたしました。
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過去の公表資料(考査および売買審査の実施状況)