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考査計画

考査部では、考査の取組み方針・重点事項等について「考査計画」として公表しています。2024年度考査計画の基本方針及び重点考査項目等は以下のとおりです。

基本方針

日本取引所自主規制法人は、市場の公正性と信頼性を守り、その機能の十全な発揮を確保することを目的として、以下の基本方針に基づき考査を行います。

  1. 取引所グループの一機関としての専門性を発揮した考査の実施
  2. 取引参加者の業務及び財産に係るモニタリング
    　(1)ターゲットを絞ったモニタリングの実施
    　(2)定期的なコミュニケーションの実施
  3. リスクベースアプローチに基づく考査の強化
    　(1)リスクに基づく考査先の選定
    　(2)リスクの軽重等に応じた柔軟な考査の実施
  4. 取引参加者による内部管理態勢の強化に向けた対応

重点考査項目等

取引参加者の業務を取り巻く環境及び2023年度の考査の状況等を踏まえ、次の事項を重点的に確認します。

  1. 不公正取引の防止に係る売買管理態勢の整備状況
  2. システムリスク管理態勢の整備状況
  3. 高速取引行為等に係る管理態勢の整備状況
  4. その他近年取引参加者を取り巻く状況を踏まえ、考査等において注視する事項

2024年度考査計画

2024年度考査計画の詳細につきましては、こちらをご覧ください。

2024年度考査計画 PDF