取引参加者の健全性の維持・向上

取引参加者の健全性の維持に向けた取組み等についてご紹介します。

取引参加者の健全性の維持・向上 取引参加者の健全性の維持向上に向けた取組みや日本取引所自主規制法人の業務体制、関連機関との連携についてご紹介します。
考査計画 考査の取組み方針・重点事項等についてご紹介します。
考査の実施状況 考査の実施状況をご紹介します。
処分内容を決定する際の留意事項 取引参加者が法令や取引所規則等に違反する行為を行った場合は、その内容に応じて、取引所は取引所規則に基づき処分を行うこととしています。処分の要否及びその内容を決定する際に考慮する項目ついてご紹介します。
取引参加者への処分の実施状況 取引参加者への処分についてご紹介します。 
取引参加者の内部管理態勢に係るチェックポイント これまでの考査業務での経験を踏まえた考査上の主要項目に係る取引参加者の内部管理態勢上のポイントをご紹介します。