取引参加者へのサポート活動

日本取引所自主規制法人では、実際に認められた法令等の違反事例に加え、将来的なリスクの未然防止の観点から改善することが望ましい事例や関係する法令諸規則などについて、考査結果事例集として取りまとめ、Targetへの掲載を通じてお知らせしております。
同様の違反の未然防止に向けた態勢整備の参考にしていただければ幸いです。


内容	認められた事例の概要、関係法令、未然防止ポイント等
公表時期	四半期に一度（7月・10月・1月・4月）

考査結果事例集

これまでの開催実績は、以下のとおりです。
また、過去の考査結果事例集の掲載先等についてまとめた資料を、取引参加者の皆様向けに「考査サポートコンテンツガイド」としてTargetに掲載しております。
詳細については、こちらをご参照ください。

取引参加者へのサポート活動（概要）


時期	テーマ
2026年度第2四半期	2026年度上半期の考査の概況考査実施状況不備事項の内容主な考査結果事例先物等取引証拠金の預託に係る管理が不十分な状況（大手・外資系証券会社等での事例）内部者登録顧客に係る売買管理態勢が不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）同業者からの注文取次ぎに係る発注制限値の管理が不十分な状況（大手・外資系証券会社等での事例） FLEXシステム接続に係るプロジェクト管理が不十分な状況（ネット系証券会社での事例）
2026年度第1四半期	主な考査結果事例自社の法人関係情報等に係る管理が不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）アナリスト・レポートの審査が不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）法人関係情報等にアクセスする権限等の管理が不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）売株数と買株数が同数でない対当取引に係る対応が不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）
2025年度第4四半期	2025年度の考査の概況考査実施状況不備事項の内容主な考査結果事例累積リミット及びハードリミットの設定に係る不備（大手・外資系証券会社での事例） ASPサービスに係るシステムリスク評価が不十分な状況（大手・外資系証券会社での事例）安定操作取引実施時の顧客への表示に関する不備（準大手・地域証券会社等での事例） J-GATEシステムにおける引け時刻の仕様に伴う売買審査システムへの影響等について
2025年度第3四半期	主な考査結果事例市場デリバティブ取引に係る売買審査対象の抽出閾値が不適当な状況（準大手・地域証券会社等での事例）誤発注防止のための管理態勢が不十分な状況（大手・外資系証券会社等での事例）法人関係情報等の伝達に係る不備（ネット系証券会社での事例）内部監査の充実化について（準大手・地域証券会社等での事例）市場デリバティブ取引の見せ玉に係る売買審査について
2025年度第2四半期	2025年度上半期の考査の概況考査実施状況不備事項の内容主な考査結果事例基幹システムに係るコンティンジェンシープランが不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）内部者取引に係る売買審査が不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）売株数と買株数が同数でない対当取引に係る対応が不十分な状況（準大手・地域証券会社等での事例）
2025年度第1四半期	主な考査結果事例市場デリバティブ取引の売買審査に係る抽出基準が適当でない状況（準大手・地域証券会社等での事例）同業者顧客からの注文に係る発注制限値が適切に管理されていない状況（準大手・地域証券会社等での事例）ダークプール取引に係る「価格が改善しなかった理由」の説明が不十分な状況（大手・外資系証券会社等での事例）法人関係情報の管理態勢に係る不備（準大手・地域証券会社等での事例）重要EUC（End User Computing）の管理ドキュメントの更新不備（大手・外資系証券会社での事例） Targetを通じた取引所通知のご確認徹底のお願い
2024年度第4四半期	2024年度の考査の概況考査実施状況不備事項の内容主な考査結果事例ダークプール取引に係る注文伝票記載不備及び立会外取引フラグに関する不備（大手・外資系証券会社での事例）システムリスク評価が適切に実施されていない状況（準大手・地域証券会社等での事例）社内規則上の値よりも過大な発注制限値が設定されている状況（商品先物取引業者での事例）
2024年度第3四半期	主な考査結果事例法令諸規則の遵守に関して適切な業務執行体制が整備されていない状況（取引参加者に対して勧告を行った事例）プロ投資家でない顧客からの「TOKYO PRO Market」への買付け注文受託（ネット系証券会社での事例）安定操作取引実施時の顧客への表示不備（ネット系証券会社での事例）最良執行義務に係る管理態勢の不備（ネット系証券会社での事例）資金繰りに関する情報の経営陣等との綿密な共有（準大手・地域証券会社での事例）
2024年度第2四半期	2024年度上半期の考査の概況考査実施状況不備事項の内容主な考査結果事例法人関係情報等の管理態勢に係る不備不公正取引防止のための売買管理態勢に係る不備上場会社の自己株式取得の受託・執行等に係る管理態勢に係る不備発注制限値の管理態勢に係る不備
2024年度第1四半期	主な考査結果事例システムリスク管理態勢に係る不備法人関係情報の管理態勢に係る不備 HFT顧客等の顧客システムに係るサイバーセキュリティ管理売買審査に係る抽出基準等の見直しについて

自主規制

取引参加者の健全性の維持・向上

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