公表資料

人工知能の売買審査業務への適用について

人工知能を売買審査業務へ適用することについて、プレスリリースを行いました。

人工知能の売買審査業務への適用について(2017年2月) PDF

上場会社における不祥事対応について

不祥事により毀損した企業価値の再生につなげるため、上場会社における不祥事対応に当たっての基本的な行動原則を示したものです。

「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」の策定について(2016年2月) PDF
上場会社における不祥事対応のプリンシプル

エクイティ・ファイナンスへの対応

品質の高いエクイティ・ファイナンスを支援し促進するため、エクイティ・ファイナンスの実施に当たって尊重されるべき原理・原則を示したものです。

「エクイティ・ファイナンスのプリンシプル」の策定について(2014年10月) PDF
 

エクイティ・ファイナンスの具体的事例と、「エクイティ・ファイナンスのプリンシプル」に照らした評価・考え方を紹介するための事例集です。

「エクイティ・ファイナンスのプリンシプル-事例と解説-」(2014年12月) PDF
 

不適切な第三者割当増資の未然防止のために、東証への事前相談事例やそれに対する着眼点について解説したものです。

「上場管理業務について-不適切な第三者割当の未然防止に向けて-」(2010年9月) PDF
エクイティ・ファイナンスの品質向上

インサイダー取引関連資料

全国上場会社インサイダー取引管理アンケート調査報告書

上場会社各社におけるインサイダー取引防止及び役職員の自社株売買機会の確保のための社内体制整備の参考としていただくため、アンケート調査を実施し、調査報告書を公表しています。

第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート調査報告書の公表について(2016年10月)
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第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート調査報告書(2016年10月) PDF
 

役職員による自社株売買機会の確保に向けて

インサイダー取引規制の適用除外の範囲が拡がることに伴い、上場会社各社に対し、役職員による自社株売買に係る社内ルールを点検し、所要の見直し行っていただくことをお願いしました。

役職員による自社株売買機会の確保に向けて(2015年9月) PDF
 

情報伝達・取引推奨規制違反事例の発生を受けたお願い

インサイダー取引規制(情報伝達・取引推奨行為に対する規制)の違反事例の発生を受け、上場会社各社に対し、役職員によるこれらの行為の未然防止に向けた社内体制の再点検等についてお願いしました。

インサイダー取引規制(情報伝達・取引推奨行為に対する規制)の違反事例の発生を受けたお願い(2016年8月) PDF

不公正取引の防止に係るガイドライン

自己株式取得やファイナンス銘柄の売買など様々な場面において、相場操縦規制の趣旨を踏まえて適切に売買を行うことができるよう、日本取引所自主規制法人が主に注視している行為形態等を取りまとめています。

相場操縦取引 (不公正取引の防止に係るガイドライン)
 

テクニカル上場の解説

「上場管理業務について-テクニカル上場の解説-」(2017年4月改訂) PDF