セミナー・イベント

その他のセミナーやイベントについては以下のとおりです。

第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート

今般、上場会社各社におけるインサイダー取引の未然防止に関する全国調査「第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート」の調査報告書を公表いたしました。
本アンケート調査は、2007年2月、2009年2月、2011年1月に続き4回目となりましたが、調査結果からは、インサイダー取引の未然防止に係る社内規程の整備・運用が全社的に浸透し、役職員に対する研修等の啓発活動もより積極的に取り組まれている状況が明らかとなりました。
その一方で、これまで未然防止体制を強化していく過程で役職員の自社株等売買の機会が必要以上に制限される状況に対して、情報管理や自社株等売買管理の点で苦慮されている状況も見受けられる結果となりました。
今回の調査では、昨年の法令改正によってインサイダー取引規制の適用除外の範囲が拡大されたことを受けて、新しい「知る前契約・計画」の利用に関する検討状況に関する設問も設けましたので、これらも各社で検討を進められる際の参考になると存じます。

上場会社各社におかれましては、インサイダー取引の未然防止体制について、継続的に点検することの意義を改めてご認識いただくとともに、各上場会社の担当部門のみならず役員等の経営層を交えて適宜検討いただきますようお願い申し上げます。今回のアンケート調査が、上場会社各社におけるインサイダー取引防止及び役職員の自社株売買の適切な確保のための社内体制の整備の参考となりましたら幸甚です。

新しい「知る前契約・計画」につきましては、ページ下部の「インサイダー取引規制の適用除外範囲の拡大に係る活用事例等説明会」講演資料・講演録、「インサイダー取引のFAQ」を参照ください。

インサイダー取引(インサイダー取引のFAQ)

アンケート結果調査報告書

第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート調査報告書の公表について PDF
第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート調査報告書 PDF
過去のアンケート調査報告書

アンケート通知・様式

インサイダー取引管理アンケートの実施について PDF
インサイダー取引管理アンケート回答用紙 icon-doc

インサイダー取引規制の適用除外範囲の拡大に係る活用事例等説明会

先般、「有価証券の取引等の規制に関する内閣府令」が改正され、インサイダー取引規制の適用除外(いわゆる知る前契約・計画に係るセーフハーバー)の範囲が拡大されました。
その改正内容を解説するとともに、実務における活用例をご紹介するため、上場会社で役職員の自社株の売買に係る社内ルールの運用を御担当されている方向けの説明会を開催することといたしました。

講演資料・講演録

講演資料(762KB) PDF
講演録(464KB) PDF

開催概要

参加対象 上場会社で役職員の自社株の売買に係る社内ルールの運用を御担当されている方
日時・会場 【東京開催】
2015年11月11日(水)、11月25日(水)、12月 1日(火)、12月14日(月)
東京証券取引所ビル 2階 東証ホール
東京都中央区日本橋兜町2-1

【大阪開催】
2015年12月2日(水)、12月3日(木)
大阪取引所 5階 オーバル・ルーム
大阪市中央区北浜1-8-16

【名古屋開催(名古屋証券取引所共催)】
2015年12月9日(水)
名古屋証券取引所 5階 名証ホール
名古屋市中区栄3-8-20

【札幌開催(札幌証券取引所共催)】
2015年12月15日(火)
札幌証券取引所 2階 会議室
札幌市中央区南一条西5-14-1

【福岡開催(福岡証券取引所共催)】
2016年1月22日(金)
天神ビル 11階 10号会議室
福岡市中央区天神2-12-1

※いずれも15:00‐16:30(開場14:30)
【追加開催分】
日時・会場
【東京開催】
2015年11月25日(水)10:30‐12:00(開場10:00)
2015年12月1日(火)10:30‐12:00(開場10:00)
2015年12月24日(木)10:30‐12:00(開場10:00)
2015年12月24日(木)15:00‐16:30(開場14:30)
東京証券取引所ビル 2階 東証ホール
東京都中央区日本橋兜町2-1

【大阪開催】
2015年12月8日(火)15:00‐16:30(開場14:30)
大阪取引所 5階 オーバル・ルーム
大阪市中央区北浜1-8-16

【名古屋開催(名古屋証券取引所共催)】
2015年12月9日(水)10:30‐12:00(開場10:00)
名古屋証券取引所 5階 名証ホール
名古屋市中区栄3-8-20

講演内容・スケジュール

時間 内容
10:30‐10:35
15:00‐15:05
開会挨拶
10:35‐11:45
15:05‐16:15
説明内容
・知る前契約・計画に係る「有価証券の取引等の規制に関する内閣府令」改正内容の解説及び実務における活用例の紹介
・自社株売買に係る社内ルール見直しの観点について

説明者
日本取引所自主規制法人 売買審査部 調査役(弁護士) 小西 透
11:45‐12:00
16:15‐16:30
質疑応答

上場会社コンプライアンス・フォーラム

主に上場会社、取引参加者等の役職員を対象に、市場関係者の金融商品取引に関するコンプライアンス体制の向上を支援するため、日本取引所自主規制法人、株式会社名古屋証券取引所、証券会員制法人福岡証券取引所及び証券会員制法人札幌証券取引所は、「上場会社コンプライアンス・フォーラム」を開催いたしました。

セミナー名 内容 開催日
2015年度 上場会社、取引参加者等の役職員及び情報管理担当者を対象として、証券取引等監視委員会事務局幹部から『インサイダー取引を巡る動向』と題して御講演をいただきました。また、COMLECの担当者により、上場会社におけるインサイダー取引管理の実情、課題及び先進的な取組み等につき、パネルディスカッションを行いました。 2015年3月2日(東京)
2015年2月20日(大阪)
2015年1月16日(名古屋)
2015年3月25日(福岡)
2015年3月13日(札幌)
2013年度 上場会社、取引参加者等の役職員及び情報管理担当者を対象として、証券取引等監視委員会事務局幹部から『インサイダー取引及び不公正ファイナンス等に対する当局の取組み』と題して、また、西村あさひ法律事務所パートナー・弁護士の武井一浩氏から『上場会社を取り巻くコンプライアンスの重要課題』と題しまして御講演をいただきました。

講演資料(1.15MB)
講演資料 (資料編)(1.52MB)
講演録(東京・大阪)(296KB)
講演資料(名古屋)(469KB)
講演録(名古屋)(355KB)
2013年9月6日(東京)
2013年9月27日(大阪)
2013年11月26日(名古屋)
2012年度 上場会社、取引参加者等の役職員及び情報管理担当者を対象として、証券取引等監視委員会事務局幹部から『インサイダー取引及び不公正ファイナンスに対する当局の取組み』と題して、また、中央大学法科大学院教授野村修也氏から『改めてコンプライアンスの真髄を考える』と題しまして御講演をいただきました。ここでは、2012年12月10日に証券取引等監視委員会事務局長岳野氏の利用された講演資料及び当日の講演録を掲載いたします。

資料(1.98MB)
講演録(308KB)
2012年12月10日(東京)
2012年12月17日(大阪)
2013年1月31日(名古屋)
2013年2月8日(福岡)
2013年2月22日(札幌)
2011年度 上場会社、取引参加者等の役職員及び情報管理担当者を対象として、証券取引等監視委員会や有識者によるインサイダー取引に関する講演と『コンプライアンス教育』をテーマとした上場会社によるパネルディスカッション等を行いました。 2011年9月16日(大阪)
2011年11月25日(名古屋)
2011年11月30日(福岡)
2011年12月7日(札幌)
2010年度 上場会社、取引参加者等の役職員及び情報管理担当者を対象として、上場会社におけるインサイダー取引の未然防止、とりわけ『インサイダー取引におけるリスクマネジメント』をテーマとし講演を行いました。 2010年8月30日(東京)
2010年9月10日(大阪)
2010年11月24日(名古屋)
2010年12月1日(札幌)
2010年12月8日(福岡)
2009年度 上場会社、取引参加者等の役職員及び情報管理担当者を対象として、上場会社におけるインサイダー取引の未然防止をテーマに講演を行いました。 2009年9月4日(東京)
2009年9月16日(大阪)
2009年11月9日(名古屋)
2009年11月20日(福岡)
2009年12月11日(札幌)
2008年度 上場会社、取引参加者等の役職員及び情報管理担当者を対象として、上場会社におけるインサイダー取引の未然防止をテーマに講演及びパネルディスカッションを行いました。 2008年9月10日(東京)
2008年11月7日(大阪)
2008年12月11日(札幌)
2009年1月26日(名古屋)
2009年3月4日(福岡)