大阪取引所は、取引参加者に法令諸規則を遵守することを求めており、これに違反した者に対して、取引参加者規程に基づき過怠金の賦課などの処分を行っています。
| 年月日 | 取引参加者名 | 違反事由等 |
OSEにおける 処分 |
（参考） OSEにおける措置 |
処分内容 |
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| 2024/03/15 | SBI証券 | 取引所金融商品市場における上場金融商品の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品に係る買付けの受託等をする行為 | 戒告 | - |  |
| 2023/11/30 | 三木証券 | ①適合性原則に抵触する勧誘が行われている状況、②適合性原則を遵守するための態勢が不十分な状況 | 戒告 | - | |
| 2023/09/28 | ちばぎん証券 | ①適合性原則に抵触する勧誘が長期的・継続的に発生している状況、②適合性原則を遵守するための態勢が不十分な状況 | 戒告 | - | |
| 2022/12/20 | SMBC日興証券 | ①上場株式の相場を安定させる目的をもって、違法に買付け等を行う行為、②売買審査態勢の不備、③ブロックオファー取引に係る業務運営態勢の不備、④銀行と連携して行う業務の運営が不適切な状況 | 戒告 | - | |
| 2022/09/28 | 岡安商事 | 実態と異なる自己資本規制比率の算出及び法令で定める自己資本規制比率を下回っていた状況等 | 過怠金5,000万円及び市場デリバティブ取引（ただし、顧客の決済取引、取次業者の委託者の計算による取引、その他当取引所が個別に認めたものを除く）の停止（3日間） | 金融商品取引業の停止（20営業日） | |
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