処分実施状況

東京証券取引所は、取引参加者に法令諸規則を遵守することを求めており、これに違反した者に対して、取引参加者規程に基づき過怠金の賦課などの処分を行っています。

年月日取引参加者名違反事由等 東証における
処分
(参考)
東証における措置
処分内容
2017/09/25 ヤマゲン証券 実勢を反映しない作為的相場が形成されることになることを知りながら有価証券の売買取引の受託等をする行為及び作為的相場形成となる有価証券の売買取引の受託等を防止するための売買管理が十分でないと認められる状況 過怠金5,000万円本店営業部における株式売買受託業務の停止(3営業日) PDF
2017/07/19 モルガン・スタンレーMUFG証券 有価証券の売買を誘引する目的をもつて、上場金融商品等の相場を変動させるべき一連の有価証券の売買を行う行為 過怠金8,000万円及び株式統括本部株式トレーディング本部の自己勘定による当取引所市場における有価証券の売買(ただし、既往の契約の履行に伴う売買等、取引所が個別に認めたものを除く)の停止(3日間)- PDF
2017/01/25 インタラクティブ・ブローカーズ証券 作為的相場を形成させるべき取引の受託等を防止するための売買管理が十分でないと認められる状況 過怠金2,000万円- PDF
2017/01/25 カブドットコム証券 作為的相場を形成させるべき取引の受託等を防止するための売買管理が十分でないと認められる状況 過怠金1,000万円- PDF
2016/06/16 クレディ・スイス証券 法人関係情報に関する管理について不公正な取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていない状況及び有価証券の売買その他の取引等につき、顧客に対して法人関係情報を提供して勧誘する行為 過怠金6,000万円- PDF
2016/02/16 ドイツ証券 法人関係情報に関する管理について不公正な取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていない状況及び有価証券の売買その他の取引等につき、顧客に対して法人関係情報を提供して勧誘する行為 過怠金6,000万円- PDF
2015/09/25 カブドットコム証券 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況 戒告- PDF
2014/09/24 ばんせい証券 取引の信義則違反 戒告- PDF
2014/09/24 むさし証券 市場デリバティブ取引を誘引する目的をもつて、上場金融商品等の相場を変動させるべき一連の市場デリバティブ取引をする行為 戒告- PDF
2014/02/27 SMBC日興証券 法人関係情報に係る不公正な取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていないと認められる状況 過怠金1,000万円- PDF
2013/02/21 三晃証券 取引所金融商品市場における上場金融商品等の相場を変動させる目的をもって、当該上場金融商品等に係る買付け又は買付けの申込みをする行為 過怠金 1,200万円自己の計算による株式の売買業務の停止(10営業日) PDF
処分内容を決定する際の留意事項