考査計画

考査部では、考査の取組み方針・重点事項等について「考査計画」として、公表しています。2018年度考査計画の基本方針及び重点考査項目は以下のとおりです。

基本方針

日本取引所自主規制法人は、市場の公正性と信頼性を守り、その機能の十全な発揮を確保することを目的として、以下の基本方針に基づき考査を行います。

  1. 取引所グループとしての専門性を発揮した考査の実施
  2. 取引参加者の業務及び財産に係る継続的な分析の強化による実効的な考査の実施
     (1)取引参加者の業務及び財産に係る継続的な分析の強化
     (2)リスクに基づく考査先の選定
     (3)深度のある考査の実施
  3. 取引参加者の内部管理態勢の強化に向けた対応

重点考査項目

考査を取り巻く環境及び昨年度の考査の状況等を踏まえ、次の事項を重点考査項目とします。

  1. 不公正取引の防止に係る売買管理態勢の整備状況
  2. 注文管理態勢の整備状況
  3. 高速取引行為に係る管理態勢の整備状況
  4. システムリスク管理態勢の整備状況
  5. 業務の状況等に応じたリスク管理態勢の整備状況

2018年度考査計画

2018年度考査計画の詳細につきましてはこちらをご覧ください。

2018年度考査計画(0.3MB) PDF