考査計画

考査部では、考査の取組み方針・重点事項等について「考査計画」として、公表しています。2017年度考査計画の基本方針及び重点考査項目は以下のとおりです。

基本方針

日本取引所自主規制法人は、市場の公正性と信頼性を守り、その機能の十全な発揮を確保することを目的として、以下の基本方針に基づき考査を行います。

  1. 取引所グループとしての専門性を発揮した考査の実施
  2. オフサイト・モニタリング機能の発揮による実効的な考査の実施
    (1)オフサイト・モニタリング機能の充実
    (2)機動的な考査対象先の選定
    (3)効果的・実効的な考査の実施
  3. 取引参加者の内部管理態勢の強化に向けた対応

重点考査項目

考査を取り巻く環境及び昨年度の考査の状況等を踏まえ、次の事項を重点考査項目とします。

  1. 不公正取引に係る売買管理態勢の整備状況
  2. 注文管理態勢の整備状況
  3. システムリスク管理態勢の整備状況
  4. 顧客の信用取引等のポジションに係るリスク管理態勢の整備状況

2017年度考査計画

2017年度考査計画の詳細につきましてはこちらをご覧ください。

2017年度考査計画(0.3MB) PDF