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コンプライアンス・レビュー2013 ～ マーケットの公正性・信頼性の向上を目指して ～

コンプライアンス・レビュー2013

日本取引所自主規制法人では、考査・売買審査業務に関する基本的な考え方や、平成24年度の活動状況を取りまとめた「コンプライアンス・レビュー」を発刊しています。
本書では、考査・売買審査で実際に認められた指摘事例や処分対象となった事例を事案ごとに多数掲載しております。また、その発生原因、再発防止のための事後対応や、違反行為の未然防止のための留意点等を分かりやすく解説しています。
本書は、証券会社のコンプライアンス担当者の方を中心に、コンプライアンス体制を強化するにあたっての資料や、研修資料としてもご活用いただけます。

※注文部数が50部以上となる場合、大口割引をご用意しております。大口割引をご利用される際は、日本取引所自主規制法人考査部（050-3377-7064）までお問い合わせください。

定価 307円（285円+税） 発行日 2013年10月18日
判型 A4 頁数 109
 

お問合せ

日本取引所自主規制法人　考査部
電話：050-3377-7064