東京証券取引所は、取引参加者に法令諸規則を遵守することを求めており、これに違反した者に対して、取引参加者規程に基づき過怠金の賦課などの処分を行っています。
| 年月日 | 取引参加者名 | 違反事由等 |
東証における 処分 |
（参考） 東証における措置 |
処分内容 |
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| 2023/11/30 | 三木証券 | ①適合性原則に抵触する勧誘が行われている状況、②適合性原則を遵守するための態勢が不十分な状況 | 戒告 | 外国株式の売買等業務のうち、新規の勧誘を伴う業務の停止（1か月間） |  |
| 2023/09/28 | ちばぎん証券 | ①適合性原則に抵触する勧誘が長期的・継続的に発生している状況、②適合性原則を遵守するための態勢が不十分な状況 | 戒告 | - | |
| 2022/12/20 | SMBC日興証券 | ①上場株式の相場を安定させる目的をもって、違法に買付け等を行う行為、②売買審査態勢の不備、③ブロックオファー取引に係る業務運営態勢の不備、④銀行と連携して行う業務の運営が不適切な状況 | 過怠金3億円及びエクイティ本部の自己勘定による当取引所市場における有価証券の売買（既往の契約の履行に伴う売買等、当取引所が個別に認めたものを除く）の停止（5日間） | 「ブロックオファー」取引に関連する新規の勧誘・受託・取引に関する業務の停止（3か月間） | |
| 2019/08/28 | 野村證券 | 投資者の保護に欠け又は取引の公正を害する行為で、東証市場の運営に鑑みて、東証の信用を失墜し、東証及び東証の取引参加者に対する信義に背反する行為 | 過怠金1,000 万円 | - | |
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