種類 |
提出書類 |
書面 |
部数 |
提出時期 |
提出の根拠 |
備考 |
書式 |
ダウンロード |
内指 |
内ア |
商 |
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ETF上場契約書(第4-1様式) |
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1部 |
上場承認日の前営業日まで |
有第1102条第1項、有施第1101条 |
(注1) |
所定 |
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● |
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有価証券新規上場申請書【内国指標連動型ETF】 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第1項 |
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所定 |
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有価証券新規上場申請書 【内国アクティブ運用型ETF】 |
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所定 |
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有価証券新規上場申請書 【内国商品現物型ETF】 |
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所定 |
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新規上場申請有価証券訂正通知書【内国ETF】 |
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1部 |
有価証券新規上場申請書に修正があったとき |
有第1103条第1項 |
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所定 |
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新規上場申請有価証券訂正通知書【内国商品現物型ETF】 |
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所定 |
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新規上場申請に係る宣誓書(第4-4様式) |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第1項、有施第1102条第2項 |
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所定 |
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● |
指標に関する次のaからdまでに掲げる書類
a 指標の構成銘柄の一覧表
b 指標の算出要領
c 新規上場申請日の3年前の日以後の指標の構成銘柄の変更状況を記載した書類
d 指標の算出主体の企業属性等の基本情報を記載した書類。ただし、当該算出主体が上場ETFに係る指標の算出主体である場合には、添付を要しない。 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第1項第1号 |
(注2) |
- |
- |
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● |
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内国アクティブ運用型ETFの商品特性及び管理会社の運用体制等に関する報告書 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項第2号、有施第1103条第2項第1号 |
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所定 |
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● |
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投資信託財産等の範囲に関する確約書 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項第2号、有施第1103条第2項第2号 |
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参考 |
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● |
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ポートフォリオ情報の提供を継続的に行う旨の確約書 |
● |
1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項第2号、有施第1103条第2項第3号 |
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参考 |
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● |
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新規上場申請銘柄に係る確認事項を記載した書類【内国指標連動型ETF】 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、同第4項、有施第1103条第2号、同2号の2 |
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参考 |
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● |
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新規上場申請銘柄に係る確認事項を記載した書類【内国アクティブ運用型ETF】 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項第2号、有施第1103条第2項第3号 |
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所定 |
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● |
新規上場申請銘柄に係る確認事項を記載した書類【内国商品現物型ETF】 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、同第4項、有施第1103条第2号、同2号の2 |
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参考 |
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● |
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● |
円滑な流通の確保に努める旨を指定参加者である取引参加者が確約した書面 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第2号の3 |
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参考 |
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● |
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● |
有第1104条第1項第3号の規定により管理会社が確約した書面(信託受託者に関する情報の把握・開示等について)【内国指標連動型ETF】【内国商品現物型ETF】 |
● |
1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第1項第3号 |
(注3) |
参考 |
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● |
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有第1104条第1項第3号の規定により管理会社が確約した書面(信託受託者に関する情報の把握・開示等について)【内国アクティブ運用型ETF】 |
● |
1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第2項第4号、同第1項第3号 |
(注3) |
所定 |
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● |
有第1104条第4項第1号の3の規定により信託の委託者が確約した書面(当取引所の照会に応じることについて) |
● |
1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第1項第3号の2a |
(注4) |
参考 |
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● |
有第1104条第4項第4号の規定により管理会社が確約した書面(信託財産について) |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第1項第3号の2b |
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参考 |
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● |
有第1104条第4項第6号の規定により管理会社が確約した書面(信託財産の管理等について) |
● |
1部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第3号の2c |
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参考 |
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● |
● |
● |
投資信託約款又は信託約款 |
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2部 |
上場申請日 |
有第1103条第2項、有施第1103条第4号 |
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● |
有第1103条第3項の規定により管理会社が提出する書類 |
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備考 |
備考 |
有第1103条第3項、有施第1104条 |
(注5) |
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有価証券報告書(ドラフト) |
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2部 |
上場申請日 |
有第1103条第4項 |
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反社会的勢力との関係がないことを示す確認書 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第4項 |
(注6) |
参考 |
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● |
法29条の2第2項に規定する業務の内容及び方法を記載した書類又はこれに類する書類 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第4項 |
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- |
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● |
法33条の3第2項に規定する業務の内容及び方法を記載した書類又はこれに類する書類 |
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1部 |
上場申請日 |
有第1103条第4項 |
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特定非課税管理勘定対象銘柄に関する申告書 |
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1部 |
上場申請日 |
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(注7) |
参考 |
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貸借取引制度の運営にかかる協力を確約する書面 |
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1部 |
上場承認日まで |
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指標連動有価証券等組入型ETFに係る管理体制等に関する報告書 |
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1部 |
上場承認後直ちに |
有第1103条第6項 |
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参考 |
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上場申請有価証券確定通知書 |
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1部 |
確定次第すみやかに |
有第1103条第1項 |
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参考 |
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